關(guān)于印發(fā)《省屬企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”行動方案》的通知
各省屬企業(yè)：
為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想和習(xí)近平總書記對廣東系列重要講話和重要指示批示精神，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署，不斷提升省屬企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，我委制定了《省屬企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”行動方案》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。請各省屬企業(yè)結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)實(shí)際研究制定“合規(guī)管理強(qiáng)化年實(shí)施方案”，于2022年5月16日前報省國資委備案或?qū)徍撕髮?shí)施。
廣東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
2022年4月20日
抄送：各地級以上市國資委。
省屬企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”行動方案
為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署，不斷提升省屬企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，現(xiàn)就2022年“合規(guī)管理強(qiáng)化年”行動方案提出如下意見。
第一章 總體目標(biāo)和原則
第一條 總體目標(biāo)。
省屬企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”的總體目標(biāo)是：堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆歷次全會精神，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想和習(xí)近平總書記對廣東系列重要講話和重要指示批示精神，按照《法治中國建設(shè)規(guī)劃（2020-2025年）》《法治廣東建設(shè)規(guī)劃（2021-2025年）》等規(guī)定要求，緊緊圍繞省屬企業(yè)改革發(fā)展中心任務(wù)，以全面提升合規(guī)管理體系和能力建設(shè)為主線，指導(dǎo)督促省屬企業(yè)找準(zhǔn)定位、強(qiáng)化對標(biāo)，分類別、有重點(diǎn)地推進(jìn)各項(xiàng)工作，破解重點(diǎn)難點(diǎn)，加快補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)省屬企業(yè)合規(guī)管理理念、文化更加先進(jìn)，合規(guī)管理制度、流程更加完善，合規(guī)管理實(shí)效更加突出，企業(yè)由“被動合規(guī)”向“主動合規(guī)”轉(zhuǎn)變，依法治企能力水平進(jìn)一步提升，以實(shí)際行動迎接黨的二十大勝利召開。
第二條 工作原則。
（一）全面覆蓋。堅持將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級子企業(yè)和分支機(jī)構(gòu)、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。
（二）強(qiáng)化責(zé)任。把加強(qiáng)合規(guī)管理作為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實(shí)。
（三）協(xié)同聯(lián)動。推動合規(guī)管理與法律風(fēng)險防范、紀(jì)檢監(jiān)察、審計、內(nèi)控、風(fēng)險管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，確保合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。
（四）客觀獨(dú)立。嚴(yán)格依照法律法規(guī)等規(guī)定對企業(yè)和員工行為進(jìn)行客觀評價和處理。合規(guī)管理牽頭部門獨(dú)立履行職責(zé)，不受其他部門和人員的干涉。
第二章 建立健全合規(guī)管理體系
第三條 進(jìn)一步明確董事會、經(jīng)理層、總法律顧問、合規(guī)管理牽頭部門、業(yè)務(wù)部門各自的工作職責(zé)，加強(qiáng)部門協(xié)同配合，努力構(gòu)建覆蓋全系統(tǒng)的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制。
第四條 省屬企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會，可以與審計與風(fēng)險委員會等機(jī)構(gòu)合署，承擔(dān)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期召開會議，研究合規(guī)管理重大事項(xiàng)或提出意見建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作。
第五條 加強(qiáng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)建設(shè)，配備與企業(yè)規(guī)模和需求相適應(yīng)的專業(yè)人員，不斷優(yōu)化合規(guī)人才結(jié)構(gòu)。探索建立合規(guī)管理員制度，由業(yè)務(wù)部門或基層一線骨干人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)對所在部門或領(lǐng)域經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查，促進(jìn)合規(guī)管理與業(yè)務(wù)工作深度融合，切實(shí)發(fā)揮風(fēng)險防范作用。
第六條 加強(qiáng)制度體系建設(shè)。
（一）完善合規(guī)管理專門制度，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，進(jìn)一步明確合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、組織體系、工作手段、重點(diǎn)內(nèi)容等。
（二）根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)，研究制定重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)指引，編制崗位合規(guī)職責(zé)清單，將合規(guī)要求落實(shí)到崗、明確到人。
（三）全面梳理企業(yè)規(guī)章制度，制定年度制修訂計劃，加快搭建分層分類的制度體系。
（四）密切關(guān)注國內(nèi)外相關(guān)立法動態(tài)，及時將法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定內(nèi)化為企業(yè)內(nèi)部管理要求。
第七條 加強(qiáng)運(yùn)行體系建設(shè)。
（一）完善事前合規(guī)管理工作機(jī)制。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，財務(wù)、投資、產(chǎn)權(quán)、安全生產(chǎn)、國際化經(jīng)營、質(zhì)量環(huán)保等業(yè)務(wù)部門切實(shí)落實(shí)主體責(zé)任，年內(nèi)至少開展1次合規(guī)風(fēng)險排查，及時完善業(yè)務(wù)制度和管理流程，防范違規(guī)風(fēng)險，堅決守住“第一道防線”。
（二）健全事中合規(guī)管理工作體系。合規(guī)管理牽頭部門加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門和子企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系，對規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策開展合規(guī)審查，組織開展合規(guī)評估與考核，不斷筑牢“第二道防線”。
（三）加大事后合規(guī)管理工作力度。強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察、審計等部門監(jiān)督責(zé)任，加強(qiáng)對重大項(xiàng)目、財務(wù)資金、物資采購、招投標(biāo)等重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題督促有關(guān)部門或企業(yè)立行立改，對造成損失的按照規(guī)定嚴(yán)肅開展問責(zé)，真正發(fā)揮“第三道防線”震懾作用。
（四）積極探索法治框架下法律、合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)控、審計、紀(jì)檢監(jiān)察協(xié)同運(yùn)作的有效路徑。完善工作機(jī)制，減少交叉重復(fù)，提升管理效能。加快建立起主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)一負(fù)責(zé)、企業(yè)總法律顧問牽頭組織、法務(wù)部門具體實(shí)施、有關(guān)業(yè)務(wù)部門全力配合的聯(lián)動工作機(jī)制。
（五）推進(jìn)合規(guī)管理信息系統(tǒng)建設(shè)。將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，通過大數(shù)據(jù)等手段對重要領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)開展精準(zhǔn)管理。
第三章 著重抓好三個重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理工作
第八條 合同管理。
（一）夯實(shí)合同全過程管理。完善合同管理領(lǐng)域制度體系建設(shè)，通過合同管理辦法、專項(xiàng)合規(guī)指引等制度明確領(lǐng)導(dǎo)層、合同管理歸口部門、合規(guī)管理牽頭部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門在合同管理組織體系中各自的合規(guī)職責(zé)，將合法合規(guī)性思維嵌入到合同管理的各個階段、各個層級、各個部門，充分發(fā)揮合規(guī)管理“三道防線”在合規(guī)運(yùn)行體系中的作用，實(shí)現(xiàn)對合同談判、起草、審核、簽署、履行的全過程管理。同時，及時梳理經(jīng)常性業(yè)務(wù)活動制定合同示范文本，逐步建立、完善合同示范文本庫，并定期進(jìn)行動態(tài)調(diào)整和更新。
（二）完善合同談判、起草管理。一是要嚴(yán)抓合同立項(xiàng)環(huán)節(jié)，審慎選擇交易對象，嚴(yán)格審查交易對象的簽約資格、履約能力，對于首次進(jìn)行合作的交易對象，應(yīng)根據(jù)合同重要程度通過適當(dāng)方式進(jìn)行交易對象信用調(diào)查分析，必要時可委托專業(yè)資信調(diào)查機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查。二是要加強(qiáng)合同談判工作與起草工作的多部門協(xié)作，涉及企業(yè)收購和兼并、重大資產(chǎn)處置、合資合作及其它法律關(guān)系復(fù)雜或數(shù)額較大、可能對企業(yè)造成重大影響的重大合同談判應(yīng)當(dāng)有業(yè)務(wù)人員、技術(shù)人員、法務(wù)人員等專業(yè)人員參加，必要時可聘請外部專家參與談判。三是要把握合同起草的主動權(quán)，優(yōu)先使用本企業(yè)合同示范文本與對方進(jìn)行洽談，或爭取由本方根據(jù)談判過程中達(dá)成的意向確定合同條款內(nèi)容、起草合同文本。四是要做好談判資料記錄整理工作，妥善保管談判過程中的信函、郵件、傳真、圖表等資料。五是要做好合同談判、起草過程中的廉潔監(jiān)督，要求相關(guān)人員嚴(yán)格按照所獲授權(quán)范圍與對方進(jìn)行協(xié)商談判。
（三）加強(qiáng)合同審核內(nèi)容、流程管理。聚焦合同內(nèi)容管理及流程管理，依托合同管理信息化系統(tǒng)整體提升企業(yè)合同管理質(zhì)效。一是要重點(diǎn)把關(guān)合同審核前的事項(xiàng)審核，在合同審核過程中應(yīng)審核合同所涉事項(xiàng)是否已按照企業(yè)規(guī)章制度完成事項(xiàng)審核，對于涉及企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)的應(yīng)嚴(yán)格審核是否已履行相關(guān)事項(xiàng)決策程序，嚴(yán)禁以合同審核代替事項(xiàng)審核。二是要實(shí)現(xiàn)合同合規(guī)審核的協(xié)同管理，法務(wù)部門負(fù)責(zé)合同法律條款的合規(guī)審核，其他業(yè)務(wù)部門按照職能分工認(rèn)真完成相關(guān)業(yè)務(wù)條款、技術(shù)條款的合規(guī)審核，各部門應(yīng)相互協(xié)調(diào)配合共同完成好合同合規(guī)審核工作。三是要在合同審核過程中重點(diǎn)關(guān)注合同內(nèi)容合規(guī)性、商務(wù)可行性、合同嚴(yán)密性、可履行性、合同技術(shù)條款適宜性、權(quán)利義務(wù)對等性、風(fēng)險評估及對策等。四是要實(shí)現(xiàn)合同審核流程的協(xié)同管理，加強(qiáng)閉環(huán)管理，落實(shí)合同審核、公章審核、付款審核等環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣、步步合規(guī)，于關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)嚴(yán)防風(fēng)險。五是要加強(qiáng)合同管理信息化系統(tǒng)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)合同審核的全面線上化，將合規(guī)要求嵌入合同審核流程，記錄和保存相關(guān)信息，通過大數(shù)據(jù)等手段實(shí)現(xiàn)對合同審核的實(shí)時監(jiān)管和精準(zhǔn)管理。
（四）強(qiáng)化合同履行、爭議處理管理。合同實(shí)際簽署后，應(yīng)動態(tài)跟蹤合同的履行情況，并及時處理好合同爭議糾紛。一是要及時反饋、收集合同審核意見的采納情況、合同實(shí)際簽署情況及合同變更情況等信息，并利用合同管理信息化系統(tǒng)及時進(jìn)行記錄。二是要做好合同履行情況的動態(tài)監(jiān)控工作，應(yīng)定期及時地檢查、監(jiān)測對方是否嚴(yán)格履行合同約定義務(wù)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)對方不能履行或不適當(dāng)履行合同的，應(yīng)及時固定證據(jù)并啟動處理機(jī)制，催告對方履行，通知、要求其提供適當(dāng)擔(dān)保。三是要在合同履行過程中做好不可抗力的應(yīng)對，當(dāng)遇不可抗力影響合同的履行時應(yīng)當(dāng)及時以書面形式通知對方并保存有關(guān)證據(jù)，在對方提出因不可抗力影響其履行時，應(yīng)當(dāng)及時要求其提交有效的證明文件。四是要靈活選擇合同爭議糾紛處理方式，可以根據(jù)實(shí)際情況靈活選擇通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式解決，解決合同糾紛所采取的各項(xiàng)措施，應(yīng)在約定的期間或法定的訴訟時效內(nèi)進(jìn)行。五是要及時總結(jié)合同糾紛處理經(jīng)驗(yàn)，對導(dǎo)致合同糾紛案件的原因、趨勢、處理過程、處理結(jié)果進(jìn)行評價分析，并相應(yīng)不斷調(diào)整優(yōu)化合同管理流程及方式。
第九條 投資合規(guī)。
（一）強(qiáng)化投資項(xiàng)目全過程合規(guī)管理。
1. 做好年度投資計劃編制。各企業(yè)應(yīng)按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制年度投資計劃，并與企業(yè)年度全面預(yù)算相銜接，年度投資規(guī)模應(yīng)與合理的資產(chǎn)負(fù)債水平相適應(yīng)，明確投資方向、投資布局、投資規(guī)模和資金安排計劃。
2. 做好投資決策過程合規(guī)審查。充分發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)核心作用、董事會的決策作用、審計專員的監(jiān)督作用、經(jīng)理層的經(jīng)營管理作用，厘清黨委會、董事會、經(jīng)理層關(guān)于投資事項(xiàng)的決策邊界；在制定投資方案過程中，應(yīng)全面梳理擬投資業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)則、承諾文件等所確定的合規(guī)義務(wù)，與第三方合作開展股權(quán)投資的，要充分關(guān)注商業(yè)合作伙伴的合規(guī)因素，全面、準(zhǔn)確識別投資合規(guī)風(fēng)險，分析可能造成投資違規(guī)的原因、發(fā)生的可能性、后果的嚴(yán)重性等，必要時組織相關(guān)部門制定包括投資概況、投資合規(guī)風(fēng)險基本評價、原因機(jī)制、可能的損失、處置建議、應(yīng)對措施等在內(nèi)的評估報告，供決策層、經(jīng)理層使用；統(tǒng)籌設(shè)計投資項(xiàng)目合規(guī)評審機(jī)制，編制企業(yè)主業(yè)投資相關(guān)法律文件的模板和工作指引，推動法律審核標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化；各企業(yè)推進(jìn)投資項(xiàng)目過程中涉及清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估、財務(wù)審計、法律盡調(diào)、招投標(biāo)等程序的，應(yīng)嚴(yán)格遵循相關(guān)規(guī)程，嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”事項(xiàng)決策制度程序，落實(shí)重大事項(xiàng)實(shí)施法律意見書制度，遵守審慎簽約、誠信履約原則，加強(qiáng)審查投資協(xié)議、章程等文件內(nèi)容的合法性、程序正確性，強(qiáng)化國有權(quán)益保護(hù)。
3. 做好投資實(shí)施合規(guī)管理。嚴(yán)格按照決策文件、投資協(xié)議推進(jìn)投資項(xiàng)目，因外部環(huán)境、項(xiàng)目基礎(chǔ)情況變化需要調(diào)整投資方案的應(yīng)通過相應(yīng)程序?qū)徍耍⒓皶r變更投資協(xié)議等文件；壓實(shí)項(xiàng)目實(shí)施過程中的合規(guī)管理職責(zé)，與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以簽訂合規(guī)管理責(zé)任書等方式明確職責(zé)；規(guī)范項(xiàng)目激勵約束機(jī)制；做好投資項(xiàng)目相關(guān)股東協(xié)議、融資合同、擔(dān)保合同、工程承包合同、原材料供應(yīng)合同、設(shè)備買賣合同、產(chǎn)品或服務(wù)購買合同、運(yùn)營合同等合同文件的統(tǒng)籌管理和履行跟蹤管理；股權(quán)類投資項(xiàng)目，要通過公司治理、經(jīng)營管理、人員安排、業(yè)務(wù)運(yùn)作等方面的設(shè)置，確保獨(dú)立法人獨(dú)立運(yùn)作，做好合規(guī)風(fēng)險隔離；定期開展投資項(xiàng)目合規(guī)管理檢查，加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施過程的合規(guī)管理。
4. 推動開展投資合規(guī)后評價相關(guān)工作。對于重大投資項(xiàng)目后評價，應(yīng)將投資項(xiàng)目合規(guī)作為后評價的重要內(nèi)容之一，對項(xiàng)目投資管理全過程是否遵從法律法規(guī)、國資監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)制度規(guī)定，以及對投資管理體系的完整性和有效性進(jìn)行評價，找出差距及原因、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、提出整改完善措施。
（二）強(qiáng)化投資管理制度體系。各企業(yè)應(yīng)結(jié)合董事會建設(shè)、授放權(quán)管理，建立健全投資管理制度，明確內(nèi)部投資決策和審核程序，以及各級分、子公司及管理機(jī)構(gòu)的投資審核職責(zé)和權(quán)限，并就股權(quán)投資、固定資產(chǎn)投資、無形資產(chǎn)投資等重點(diǎn)投資項(xiàng)目類型制定專門的合規(guī)管理制度、指引；各企業(yè)應(yīng)全面梳理并嚴(yán)格遵守主業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、國資監(jiān)管規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策的強(qiáng)制性、禁止性規(guī)定，根據(jù)企業(yè)主責(zé)主業(yè)和風(fēng)險承受能力明確投資項(xiàng)目的“紅線”“底線”，研究制定投資項(xiàng)目負(fù)面清單，進(jìn)一步將合規(guī)元素融入企業(yè)投資管理相關(guān)制度；各企業(yè)應(yīng)根據(jù)投資相關(guān)法律法規(guī)和國資監(jiān)管規(guī)定變化，及時將外部有關(guān)投資合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度，或?qū)ν顿Y合規(guī)管理制度進(jìn)行修改或補(bǔ)充，確保投資合規(guī)管理制度與時俱進(jìn)，滿足合規(guī)要求和企業(yè)的發(fā)展需要。
第十條 市場交易。
（一）夯實(shí)管理基礎(chǔ)。嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，以公平交易、促進(jìn)交易、創(chuàng)造價值為目標(biāo)，結(jié)合企業(yè)行業(yè)特點(diǎn)、業(yè)務(wù)模式和經(jīng)營規(guī)模，建立健全招標(biāo)采購、資產(chǎn)交易、商貿(mào)業(yè)務(wù)等市場交易相關(guān)規(guī)章制度，明確工作原則、工作任務(wù)、職責(zé)權(quán)限、操作規(guī)程和控制程序，提高管理的法治化水平。跟蹤境內(nèi)外法律法規(guī)變化，及時修訂完善市場交易相關(guān)規(guī)章制度。突出反欺詐、反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭等合規(guī)要求，細(xì)化在立項(xiàng)決策、招標(biāo)文件審查、不相容崗位分設(shè)、高風(fēng)險崗位定期輪崗等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制觸發(fā)條件和控制標(biāo)準(zhǔn)、缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，提高市場交易合規(guī)管理的針對性和有效性。定期開展制度梳理、執(zhí)行情況檢查和綜合評價，增強(qiáng)制度剛性約束。加大制度宣貫培訓(xùn)，推動制度有效落實(shí)。
（二）完善運(yùn)行機(jī)制。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”集體決策制度，企業(yè)黨委、董事會、經(jīng)理層要按照規(guī)章制度規(guī)定的職責(zé)，加強(qiáng)對市場交易合規(guī)重大事項(xiàng)的領(lǐng)導(dǎo)、把關(guān)、監(jiān)督檢查和責(zé)任追究。規(guī)范國有資產(chǎn)交易流程，國有資產(chǎn)交易應(yīng)遵循等價有償和公平公正原則，嚴(yán)格按規(guī)定履行法律論證、資產(chǎn)評估、審核決策、公開轉(zhuǎn)讓等程序要求，在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行。完善市場交易風(fēng)險防控機(jī)制，針對不同類型、不同程度的風(fēng)險，有針對性地健全風(fēng)險研判機(jī)制、決策風(fēng)險評估機(jī)制、風(fēng)險防控協(xié)同機(jī)制、風(fēng)險防控責(zé)任機(jī)制，并細(xì)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制節(jié)點(diǎn)和管控措施。采用信息化、數(shù)字化、智能化手段，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險“早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置”。
（三）強(qiáng)化招標(biāo)采購管理。按照不相容職務(wù)分離控制等內(nèi)控要求，實(shí)現(xiàn)招標(biāo)文件編制起草與審核等職責(zé)的有效分離和相互制衡。全面清理招標(biāo)文件中違反公平競爭要求的條件和門檻，實(shí)現(xiàn)擇優(yōu)競價。合理控制投標(biāo)價下浮比例，有效管控成本。明確招標(biāo)人評標(biāo)代表的專業(yè)要求及履職要求，加強(qiáng)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)管理，切實(shí)維護(hù)招標(biāo)人權(quán)益。建立供應(yīng)商信用評價體系，重點(diǎn)考核中標(biāo)人的人員配備、設(shè)備投入、質(zhì)量安全、工程變更、工期控制、協(xié)調(diào)配合與服務(wù)等情況。推動重大工程招標(biāo)實(shí)行清標(biāo)，對投標(biāo)文件是否完全響應(yīng)招標(biāo)文件要求等重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，提高評標(biāo)的準(zhǔn)確性和科學(xué)性。
（四）規(guī)范境內(nèi)外商貿(mào)業(yè)務(wù)合規(guī)。遵從境內(nèi)外商貿(mào)業(yè)務(wù)所在地的法律法規(guī)，包括中國、聯(lián)合國、世貿(mào)組織、歐盟、境外國家（地區(qū)）等的貿(mào)易、出口管制和制裁法律法規(guī)。積極對標(biāo)業(yè)界最佳實(shí)踐，將貿(mào)易合規(guī)嵌入公司制度與流程，加強(qiáng)對采購、銷售、供應(yīng)、服務(wù)等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的貿(mào)易合規(guī)管理與監(jiān)督。持續(xù)對管理層和員工提供各種形式的貿(mào)易合規(guī)培訓(xùn)，提升管理層和員工的貿(mào)易合規(guī)意識。正確理解和準(zhǔn)確把握融資性貿(mào)易業(yè)務(wù)的實(shí)質(zhì)，不得違反規(guī)定開展融資性貿(mào)易業(yè)務(wù)或“空轉(zhuǎn)”“走單”等虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)。推進(jìn)公司高質(zhì)量發(fā)展，適時退出低水平、低毛利的貿(mào)易業(yè)務(wù)，對不符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，不具備競爭優(yōu)勢、缺乏發(fā)展?jié)摿Φ姆侵鳂I(yè)、非優(yōu)勢貿(mào)易業(yè)務(wù)，要堅決限期清理退出，促進(jìn)公司轉(zhuǎn)型升級。要嚴(yán)格業(yè)務(wù)審核程序，規(guī)范授權(quán)審核制度，嚴(yán)格落實(shí)追責(zé)問責(zé)。加強(qiáng)對質(zhì)押融資、存貨分類、資金收付、客戶信用、合同管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險管控，切實(shí)加強(qiáng)商貿(mào)業(yè)務(wù)風(fēng)險防范。
第四章 工作方式
第十一條 省國資委按照“分類推進(jìn)，推動試點(diǎn)”的工作方式，指導(dǎo)監(jiān)督省屬企業(yè)對標(biāo)ISO37301國際標(biāo)準(zhǔn)，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求地開展“合規(guī)管理強(qiáng)化年”各項(xiàng)工作，做到成熟一個冠標(biāo)一個，力爭通過三年努力，全部省屬企業(yè)通過ISO37301冠標(biāo)認(rèn)證。
各企業(yè)按照如下分類推進(jìn)相關(guān)工作：
（一）優(yōu)化提升類。優(yōu)化提升類企業(yè)的工作重點(diǎn)是爭創(chuàng)優(yōu)、全覆蓋、樹典型。指導(dǎo)企業(yè)按照合規(guī)管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)提升合規(guī)管理建設(shè)工作質(zhì)量，積極研究探索在下級子企業(yè)全面鋪開合規(guī)管理建設(shè)工作。力爭通過一年努力，優(yōu)化提升類企業(yè)通過ISO37301冠標(biāo)認(rèn)證，形成好的做法和經(jīng)驗(yàn)，為其他企業(yè)推進(jìn)合規(guī)管理建設(shè)工作提供借鑒。
（二）穩(wěn)步推進(jìn)類。穩(wěn)步推進(jìn)類企業(yè)工作重點(diǎn)是抓對標(biāo)、查缺漏、重實(shí)效。企業(yè)探索建立年度合規(guī)管理工作報告制度，強(qiáng)化合規(guī)管理對標(biāo)建設(shè)工作，仔細(xì)梳理企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)中缺漏工作環(huán)節(jié)，落實(shí)整改工作措施，穩(wěn)步提升企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)工作實(shí)效，建立健全橫向到邊、縱向到底、高效運(yùn)行的合規(guī)管理體系。力爭通過兩年努力，穩(wěn)步推進(jìn)類企業(yè)通過ISO37301冠標(biāo)認(rèn)證。
（三）指導(dǎo)監(jiān)督類。指導(dǎo)監(jiān)督類企業(yè)的工作重點(diǎn)是抓規(guī)劃、補(bǔ)短板、強(qiáng)體系。企業(yè)應(yīng)全面開展合規(guī)管理整體規(guī)劃工作，建立健全工作機(jī)制，明確工作職責(zé)，制定工作臺賬，補(bǔ)強(qiáng)工作短板，力爭通過一年努力，企業(yè)建立起組織體系基本完備、制度體系全面覆蓋、運(yùn)營體系聯(lián)動流暢、保障體系有效運(yùn)作的合規(guī)管理工作體系。力爭通過三年努力，指導(dǎo)監(jiān)督類企業(yè)通過ISO37301冠標(biāo)認(rèn)證。
明確廣晟集團(tuán)作為指導(dǎo)監(jiān)督類企業(yè)中重點(diǎn)推進(jìn)試點(diǎn)企業(yè)。省國資委重點(diǎn)加強(qiáng)對廣晟集團(tuán)合規(guī)管理強(qiáng)化建設(shè)工作的指導(dǎo)，建立定期工作報告機(jī)制，結(jié)合實(shí)際對廣晟集團(tuán)合規(guī)建設(shè)實(shí)施方案以及重要節(jié)點(diǎn)工作進(jìn)行把關(guān)，督促廣晟集團(tuán)按照省國資委“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作要求，以國內(nèi)外先進(jìn)企業(yè)為標(biāo)桿、以體系可被認(rèn)證為目標(biāo)、以“服務(wù)主業(yè)與管控并進(jìn)”為原則，建設(shè)“合規(guī)廣晟”企業(yè)文化，樹立“合規(guī)廣晟”品牌形象，積極探索合規(guī)管理與法治建設(shè)、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)各相關(guān)工作之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提高管理效能，實(shí)現(xiàn)全覆蓋、全參與、全過程、全體系，持續(xù)穩(wěn)定健康運(yùn)行的合規(guī)管理模式，全面提升廣晟集團(tuán)依法治企能力、合規(guī)管理能力和風(fēng)險防控能力。通過兩年努力，推動廣晟集團(tuán)合規(guī)管理建設(shè)整體達(dá)到優(yōu)化提升類企業(yè)水平，并形成一套可推廣可復(fù)制的經(jīng)驗(yàn)成果。其中，2022年為達(dá)標(biāo)建設(shè)年，在組織體系、制度體系、運(yùn)作機(jī)制、保障機(jī)制、合規(guī)文化等方面形成完整的合規(guī)管理框架，有關(guān)工作應(yīng)通過省國資委組織的檢查驗(yàn)收。2023年為持續(xù)深化年，指導(dǎo)督促企業(yè)按照國際驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)深化合規(guī)管理建設(shè)，并通過ISO37301認(rèn)證。
第五章 進(jìn)度安排和工作要求
第十二條 進(jìn)度安排。
（一）部署啟動階段（2022年4月-5月）。
各企業(yè)全面部署“合規(guī)管理強(qiáng)化年”各項(xiàng)工作，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)實(shí)際研究制定“合規(guī)管理強(qiáng)化年實(shí)施方案”，明確責(zé)任主體、目標(biāo)任務(wù)、主要措施、進(jìn)度安排、組織保障等，于2022年5月16日前報省國資委審核。其中優(yōu)化提升類、穩(wěn)步推進(jìn)類企業(yè)實(shí)施方案報省國資委后實(shí)施，指導(dǎo)監(jiān)督類企業(yè)實(shí)施方案報省國資委審核批準(zhǔn)后實(shí)施。
（二）深化推進(jìn)階段(2022年5月-2023年5月)。
圍繞目標(biāo)任務(wù)，把握工作節(jié)奏，分步驟、分領(lǐng)域推動合規(guī)管理各項(xiàng)工作，針對重點(diǎn)難點(diǎn)制定工作臺賬，研究采取切實(shí)措施，積極推動解決，確保工作成效。
（三）總結(jié)驗(yàn)收階段（2023年5月）。
系統(tǒng)梳理全年工作，總結(jié)成績，分析問題，提出下一步工作思路，形成書面報告于2023年5月底前報送省國資委。及時總結(jié)工作中的好經(jīng)驗(yàn)好做法，加大宣傳力度，充分發(fā)揮先進(jìn)典型的引領(lǐng)示范作用，營造濃厚文化氛圍。
第十三條 工作要求。
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。省屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)同志要切實(shí)履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，把強(qiáng)化合規(guī)管理納入2022年全局工作統(tǒng)籌謀劃、一體推進(jìn)。合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和牽頭部門要主動謀劃、積極作為，組織專門力量推動專項(xiàng)工作，確保目標(biāo)任務(wù)落地落實(shí)。財務(wù)、投資、人力等部門要強(qiáng)化協(xié)同，加大人員、資金等保障力度，合規(guī)管理工作應(yīng)納入年度預(yù)算保障。
（二）強(qiáng)化指導(dǎo)監(jiān)督。加大指導(dǎo)推動力度，通過專題調(diào)研、上門問診等多種方式，及時發(fā)現(xiàn)問題，結(jié)合實(shí)際研究改進(jìn)措施，針對工作中的重點(diǎn)難點(diǎn)問題，集中力量開展研究攻關(guān)，力爭盡快取得突破。省國資委將組織開展省屬企業(yè)依法合規(guī)管理專項(xiàng)檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題研究提出整改要求，并就有關(guān)結(jié)果適時予以通報。
（三）推動層層落實(shí)。要加快推動合規(guī)管理各項(xiàng)要求向各級子企業(yè)延伸，通過約談子企業(yè)主要負(fù)責(zé)同志、將合規(guī)管理成效納入考核等方式，推動合規(guī)要求層層在子企業(yè)真正落實(shí)。對工作進(jìn)度較慢、違規(guī)事件屢次發(fā)生的，要加強(qiáng)專項(xiàng)督導(dǎo)，指定專人跟進(jìn)，必要時依法依規(guī)進(jìn)行監(jiān)督問責(zé)。
（四）積極互學(xué)互鑒。要充分借鑒《廣東省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制實(shí)施辦法（試行）》（粵檢會字〔2021〕6號），不斷完善合規(guī)管理體系。圍繞行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段等，進(jìn)一步發(fā)揮典型案例研討等交流平臺作用，針對難點(diǎn)開展“集中會診”，共同探討解決方案。工作中的好經(jīng)驗(yàn)好做法，請及時向省國資委反饋。
此前發(fā)布的制度性文件規(guī)定與本《行動方案》不一致的，以本《行動方案》為準(zhǔn)。
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